當前，國內(nèi)石油石化行業(yè)的迅猛發(fā)展，中國海油基本實現(xiàn)了從淺水到深水、從國內(nèi)到國外、從上游到上中下游一體化的“三大跨越”發(fā)展。伴隨著油氣業(yè)務的拓展，對企業(yè)管理模式的研究和創(chuàng)新成為新的課題，具體到采購管理領域，不僅要有采購方式的創(chuàng)新，而且在采購質(zhì)量上要有質(zhì)的提升。供應商管理作為采購質(zhì)量提升的重要載體，貫穿了整個采購流程的各個環(huán)節(jié)，越來越受到關注。其中，通過公開資格預審和實地考察結(jié)合進行供應商篩選成為了一項重要工作。
一、供應商篩選的意義
2012年3月國資委對采購管理提出了降低采購成本、消除采購中不健康現(xiàn)象、構(gòu)建一套具有國有企業(yè)特色采購管理體制和運行機制的要求，把采購集中度作為衡量央企采購管理的重要指標，對集中采購的覆蓋面和提升率提出了要求。
供應商資源作為采購的基礎環(huán)節(jié)，對集中采購工作的效果具有非常重要的影響。由于缺乏規(guī)范的供應市場管理，導致供應商的規(guī)模和產(chǎn)品質(zhì)量參差不齊。有的廠家通過多年來技術研發(fā)和生產(chǎn)能力的提高，逐步從低端產(chǎn)品向高端制造延伸，個別產(chǎn)品甚至已經(jīng)趕超世界先進水平。然而多數(shù)廠家由于設備陳舊、技術工藝落后、自主創(chuàng)新能力差，生產(chǎn)水平仍較低下。另外，部分企業(yè)誠信度不高，弄虛作假，偷工減料或外購貼牌現(xiàn)象較嚴重。
因此，對供應商資源進行全面調(diào)查，并對供應商能力進行分類評估，確定各類產(chǎn)品供應商評定等級，既是企業(yè)內(nèi)部管控的需要，也是行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的要求。通過供應商篩選，可以獲取綜合實力較強、產(chǎn)品質(zhì)量和技術性能較好的供應商資源，為開展集中采購奠定良好基礎。
二、供應商篩選的原則
供應商篩選工作需要把握以下原則：
公開：通過公開方式，充分挖掘行業(yè)內(nèi)的優(yōu)秀供應商資源，歡迎符合采購要求、有參與意向的供應商加入合作，進一步發(fā)展戰(zhàn)略合作關系。
公平：公平地對待每一家符合條件的供應商，針對采購標的制定評價體系，采用同樣的商務、技術評價標準，對供應商進行考核評價一視同仁。
合理：評價體系和標準，既要滿足采購需要和采購特點，也要符合行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，不得采用不合理條款和排他性要求限制有效競爭。
效率：供應商篩選工作應符合效率原則，科學設置評價體系和流程，達到“優(yōu)中選優(yōu)”的目的。
三、供應商篩選的方法與措施
由于供應商篩選工作專業(yè)性強、涉及面廣，為便于工作的開展，可通過組建專業(yè)工作小組的方式來牽頭組織供應商篩選的全過程。專業(yè)工作小組應由主要需求單位、第三方專業(yè)機構(gòu)的商務、技術人員組成，負責公開資格預審文件的編制、書面審查標準的制定、供應商實地考察和評價，以及考察報告的編制、供應商篩選結(jié)果的推薦等。供應商篩選工作主要包括公開資格預審、實地考察、篩選結(jié)果應用和動態(tài)調(diào)整三個方面。同時，還應充分考慮技術方面的因素，以滿足用戶的各項需求。
1、公開資格預審
面對數(shù)量眾多的供應商，可采用公開資格預審的方式，主要審查供應商商務、技術的“門檻”條件，通過初選達到“大浪淘沙”的目的。一方面要吸引行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀供應商的積極參與，另一方面也要淘汰行業(yè)內(nèi)發(fā)展水平低下的供應商。主要涉及以下環(huán)節(jié)：
（1）應依據(jù)集中采購的產(chǎn)品目錄，確定供應商篩選的產(chǎn)品。
（2）調(diào)查內(nèi)部需求，編制資格審查文件。在制定相應資審標準時應結(jié)合以往采購歷史，對內(nèi)部采購需求和以往合作供應商進行調(diào)查分析，制定科學合理的評價標準。
（3）發(fā)布公開資格預審公告。通過公開發(fā)布資格預審公告的方式，邀請供應商參與，告知資格審查的目的、程序和方式，列明供應商所需具備的資質(zhì)證書、基本生產(chǎn)能力和履約能力等審查內(nèi)容。
（4）評議供應商：根據(jù)資格預審文件列明的評議內(nèi)容、流程，按照供應商的資格預審投標文件對供應商的商務、技術能力進行評議。一般采用合格制或有限數(shù)量制，確定合格投標人，形成實地考察名單。
2、實地考察
針對實地考察供應商名單，組織考察專家組到供應商生產(chǎn)現(xiàn)場進行考察，審核供應商綜合管理能力、工藝流程控制能力、設備維護、工人實操能力等，并對資格預審中提供的資料真實性進行現(xiàn)場核實。
在實地考察工作中，首先，需要有一套科學合理的評價標準，采用定性評價與定量打分相結(jié)合的評價體系，全方位反映供應商的水平。通過對財務、商務、生產(chǎn)、質(zhì)檢、研發(fā)、倉儲等各流程進行打分評價，評定供應商的綜合實力。
其次，為了避免不同評價人員打分尺度不一致問題，在啟動實地考察工作時，應做好統(tǒng)一打分尺度的培訓。一是針對具體打分項對應審核內(nèi)容和評價依據(jù)進行講解，統(tǒng)一審核內(nèi)容與方式；二是針對不同審核人員尺度松緊問題，應采取對標方式，選取1~2家進行模擬打分，通過比較，統(tǒng)一把控松緊程度。
再次，由于實地考察供應商數(shù)量較多，需制定嚴格的行程和計劃，控制考察完成進度，做到考察一家、完成一家，當天出具分項打分和匯總得分。對于持續(xù)兩周以上的考察計劃，應安排考察中期總結(jié)會，便于考察組內(nèi)部經(jīng)驗交流和進度把控。
3、篩選結(jié)果應用和動態(tài)調(diào)整
根據(jù)公開資格預審和實地考察兩個環(huán)節(jié)的評審結(jié)果，按照產(chǎn)品類別和供應商綜合得分確定供應商認可的產(chǎn)品范圍和等級，形成分級分類的供應商短名單。
供應商短名單的形成，直接確立了企業(yè)與短名單供應商的戰(zhàn)略合作關系，對集中采購工作具有積極的促進。首先是篩選出了合格的供應商資源，鎖定了供應商范圍。在發(fā)生采購需求時不再需要對供應商的生產(chǎn)水平和履約能力進行重復審查，只需要按照采購產(chǎn)品的類別選取對應的供應商進行采購，簡化了采購流程。與此同時，短名單供應商也將更重視這一長期合作關系，為采購人提供更多優(yōu)惠待遇，如優(yōu)先保供、服務質(zhì)量提升、降低庫存、緊急供貨等，有利于集中采購的招標和后續(xù)合同執(zhí)行。短名單供應商在集中采購全流程的合作情況，將作為供應商考核的表現(xiàn)，成為供應商動態(tài)管理和今后短名單調(diào)整的依據(jù)，對供應商形成正面激勵。
4、篩選供應商時應考慮的技術因素
在供應商的篩選過程中，還應結(jié)合公司對產(chǎn)品的需求情況、產(chǎn)品的應用環(huán)境及技術特點，充分考慮以下技術因素，確保篩選出符合要求的供應商。
（1）供應商對于產(chǎn)品在海洋石油勘探、開發(fā)和鉆采的運營環(huán)境中應用的技術特點和風險應有充分的認識。海洋石油行業(yè)具有典型的高風險、高投入、高技術的特點，對使用的各類產(chǎn)品提出了很高的要求；海洋平臺空間受限、高溫高壓、低溫低壓、易燃易爆、海水鹽霧腐蝕等環(huán)境特點突出，對各類產(chǎn)品的規(guī)格尺寸、性能要求都與常規(guī)的陸地環(huán)境應用產(chǎn)品有所不同。
（2）供應商的產(chǎn)品應在海洋石油環(huán)境有一定的成功應用業(yè)績，以最大限度地降低中國海油的應用風險。海洋石油的行業(yè)特點決定了新產(chǎn)品應用的難度和復雜性，只有成熟的、經(jīng)過應用和實踐檢驗的產(chǎn)品才有可能進入海洋石油行業(yè)。
（3）供應商應充分重視新產(chǎn)品的研發(fā)，具備一定數(shù)量的開發(fā)人員，能夠在科研開發(fā)方面進行持續(xù)投入，并取得一定成績。另外，供應商的產(chǎn)品應能滿足用戶所需的各項國際標準，如IEC標準、API標準等，并能夠跟蹤和及時更新這些標準。只有這樣，供應商才能滿足海洋石油對管理國際化、產(chǎn)品標準化、應用國產(chǎn)化的發(fā)展要求。
四、進一步改進的措施
1、引入“外腦”，增加專業(yè)化程度。在篩選工作中，應充分利用獨立第三方專業(yè)機構(gòu)的力量，提供行業(yè)信息咨詢和專業(yè)技術建議，彌補對生產(chǎn)領域?qū)I(yè)技術的不對稱，優(yōu)化考核評價指標和標準。
2、培育供應商，形成充分競爭。針對部分技術要求特別、市場上合格供應商數(shù)量較少的情況，應對有發(fā)展意愿的供應商加以引導，允許供應商在一定期限內(nèi)達到標準后視為合格，自動列入供應商短名單。通過對潛在合格供應商的培育，在激發(fā)供應商滿足采購方積極性的同時，增加了采購競爭性，形成了雙方“共贏”。
3、采取授權(quán)方式，建立標準化篩選模式。隨著管理精細化要求的提高，采購管理向縱深延伸，對供應商管理提出了新的要求。隨著供應商篩選品類的擴大，可以采購授權(quán)方式，復制已有成功供應商篩選模式，固化工作方式和成果，利用各下屬單位的特長進行分類授權(quán)。
來源：《招標采購管理》（作者：梅麗莉 單位：中國海洋石油總公司采購招標中心）
