投標(biāo)人資格條件設(shè)置是前期招標(biāo)管理策劃和招標(biāo)文件編制中一項極其重要的工作，直接影響到投標(biāo)競爭和招標(biāo)效果。本文結(jié)合多年招標(biāo)管理實踐經(jīng)驗，系統(tǒng)梳理和分析投標(biāo)人資格條件應(yīng)包括的條件以及如何合規(guī)合理地設(shè)置投標(biāo)人資格條件，并總結(jié)形成了“三維法”的系統(tǒng)思路方法，旨在為今后招標(biāo)管理實踐提供參考。
一、投標(biāo)人資格應(yīng)包括哪些條件
（一）投標(biāo)人資格條件的本質(zhì)要求
一是簽約資格。根據(jù)《民法典》第一百三十三條規(guī)定，“民事法律行為是民事主體通過意思表示設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的行為”，投標(biāo)人在中標(biāo)后簽約屬于典型的民事法律行為，而根據(jù)《民法典》第一百四十三條第（一）款規(guī)定，民事主體必須具有相應(yīng)的民事行為能力，其民事法律行為才有效。據(jù)此，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具有民事行為能力，才能保證中標(biāo)后的簽約具有法律效力。為保持與后續(xù)提及的履約能力表述相對應(yīng)和形象易懂，暫且將投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具有的民事行為能力稱之為簽約資格。因此，在投標(biāo)人資格條件中應(yīng)要求投標(biāo)人具有簽約資格（即民事行為能力）。
二是履約能力。投標(biāo)人的履約能力是指投標(biāo)人在中標(biāo)后實施招標(biāo)項目的能力，是保證投標(biāo)人中標(biāo)后有能力履約的基本要求。根據(jù)《民法典》的相關(guān)規(guī)定，投標(biāo)人的履約能力主要應(yīng)包括技術(shù)能力和財務(wù)能力兩個方面，技術(shù)能力主要反映投標(biāo)人承擔(dān)招標(biāo)項目的專業(yè)技術(shù)實力，而財務(wù)能力主要反映投標(biāo)人承擔(dān)招標(biāo)項目的資金保障實力。因此，在投標(biāo)人資格條件中應(yīng)對投標(biāo)人的技術(shù)能力和財務(wù)能力提出要求。
三是履約信譽。投標(biāo)人的履約信譽是指投標(biāo)人在過去的市場經(jīng)營活動特別是履約中形成的社會信用和聲譽的統(tǒng)稱，是保證投標(biāo)人中標(biāo)后忠實履約的基本要求。良好的履約信譽是投標(biāo)人立足市場求得發(fā)展、獲得競爭優(yōu)勢的法寶，也是保證投標(biāo)人忠實履約的社會約束機制。因此，在投標(biāo)人資格條件中應(yīng)對投標(biāo)人的履約信譽提出要求。
（二）投標(biāo)人資格條件的具體內(nèi)容
1.民事行為能力
根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第二十五條規(guī)定，投標(biāo)人可以是法人、其他組織和個人，其中個人僅適用于依法招標(biāo)的科研項目。在《民法典》施行之后，上述表述應(yīng)當(dāng)按該法相應(yīng)修改為：投標(biāo)人可以是法人、非法人組織和自然人。結(jié)合招標(biāo)實踐情況看，參加投標(biāo)的投標(biāo)人主要為企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、非法人組織，因此以下的討論分析主要針對此三類投標(biāo)人展開。
按照《民法典》及我國現(xiàn)行相關(guān)登記管理條例規(guī)定，企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、非法人組織在依規(guī)登記成立后，由登記管理機關(guān)頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照或登記證書，自登記成立后就具有民事行為能力，即企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、非法人組織具有有效的營業(yè)執(zhí)照或登記證書，也就證明已具有相應(yīng)簽約資格。因此，在投標(biāo)人資格條件中應(yīng)要求投標(biāo)人具有營業(yè)執(zhí)照或登記證書。
2.技術(shù)能力
投標(biāo)人的技術(shù)能力一般可通過其單位資質(zhì)、項目業(yè)績、主要人員資格、技術(shù)、裝備等方面進行評價。
單位資質(zhì)是指依照國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定實行行政許可或強制性認(rèn)證的專業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)許可證、認(rèn)證證書等。如根據(jù)我國建筑相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，建筑企業(yè)須事先取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其許可范圍內(nèi)從事建筑活動，而根據(jù)我國安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，建筑施工企業(yè)須事先取得安全生產(chǎn)許可，故建筑企業(yè)須具有建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，而且建筑施工企業(yè)還須具有安全生產(chǎn)許可證；根據(jù)我國《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》規(guī)定，對涉及公共安全或人身健康的產(chǎn)品如空壓機、電纜等生產(chǎn)企業(yè)須事先取得生產(chǎn)許可證；根據(jù)我國《認(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定，防爆電氣、消防產(chǎn)品等生產(chǎn)企業(yè)須事先取得3C認(rèn)證，即中國強制性產(chǎn)品認(rèn)證。
項目業(yè)績是指已完成的與招標(biāo)項目技術(shù)特性、規(guī)模類似的項目情況。項目業(yè)績情況能較好地反映投標(biāo)人在一定時期內(nèi)的類似項目實際承擔(dān)能力，而且是對投標(biāo)人的主要人員、技術(shù)、裝備等方面的綜合能力體現(xiàn)。因此，項目業(yè)績往往是投標(biāo)人資格條件中必設(shè)的資格要求。
主要人員的專業(yè)素質(zhì)和管理經(jīng)驗是中標(biāo)后項目能否順利實施乃至成敗的關(guān)鍵，因此在投標(biāo)人資格條件中應(yīng)對主要人員提出資格要求。主要人員一般是指投標(biāo)人擬投入的項目負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人，但對于安全風(fēng)險比較突出的項目，還應(yīng)包括安全負(fù)責(zé)人。在投標(biāo)人資格條件中，一般應(yīng)對主要人員的資質(zhì)和類似工作經(jīng)歷提出必要的資格要求。
技術(shù)、裝備情況主要反映投標(biāo)人技術(shù)水平和規(guī)模能力，但由于在實踐中難以具體化，在投標(biāo)人資格條件中更難以設(shè)置相應(yīng)具體的條件，而且項目業(yè)績資格條件已能綜合地反映投標(biāo)人的技術(shù)、裝備等技術(shù)能力，故一般在投標(biāo)人資格條件中對技術(shù)、裝備不再單獨提出資格要求。
綜上分析，在投標(biāo)人資格條件中一般應(yīng)從單位資質(zhì)、項目業(yè)績、主要人員的資格等三個方面，對投標(biāo)人的技術(shù)能力提出資格要求。
3.財務(wù)能力
根據(jù)我國企業(yè)財務(wù)評價指標(biāo)體系，反映投標(biāo)人財務(wù)能力的財務(wù)指標(biāo)有很多，但作為投標(biāo)人資格條件，不宜對所有財務(wù)指標(biāo)提出要求，可根據(jù)招標(biāo)項目的特點及需要僅對少數(shù)主要財務(wù)指標(biāo)提出要求。結(jié)合現(xiàn)行相關(guān)法律及招標(biāo)實踐情況，在投標(biāo)人資格條件中針對投標(biāo)人財務(wù)能力主要有如下處置方法：
一是針對一般的招標(biāo)項目，履約風(fēng)險及資金保障需求不太突出，故在投標(biāo)人資格條件中僅提出財務(wù)能力的最低要求，如投標(biāo)人沒有處于財產(chǎn)被接管、凍結(jié)以及破產(chǎn)的狀態(tài)等。
二是針對規(guī)模大、周期長的大型招標(biāo)項目，履約風(fēng)險及資金保障需求較為突出，故在投標(biāo)人資格條件中除了對財務(wù)能力提出最低要求外，還就與招標(biāo)項目履約及其風(fēng)險管控密切相關(guān)的少數(shù)主要財務(wù)指標(biāo)提出資格要求，如根據(jù)招標(biāo)項目的規(guī)模及周期情況對主營業(yè)務(wù)收入、凈資產(chǎn)等提出相適應(yīng)的要求。
4.履約信譽
投標(biāo)人的履約信譽一般應(yīng)以權(quán)威機構(gòu)的信譽評價結(jié)果為依據(jù)，但由于當(dāng)前我國市場信用體系正在加速建立當(dāng)中，尚不夠健全，一些信用評價機構(gòu)的評價結(jié)果與實際存在出入，缺乏權(quán)威性，故在招標(biāo)實踐中以權(quán)威機構(gòu)的信譽評價結(jié)果為依據(jù)設(shè)置投標(biāo)人資格條件的方法暫時還行不通。結(jié)合招標(biāo)實踐情況，在投標(biāo)人資格條件中僅提出履約信譽的最低要求，如投標(biāo)人沒有處于被責(zé)令停業(yè)，投標(biāo)資格被取消；投標(biāo)人最近三年內(nèi)沒有騙取中標(biāo)、嚴(yán)重違約、重大工程質(zhì)量問題、重大安全事故；投標(biāo)人沒有處于國家相關(guān)管理機構(gòu)公布的失信被執(zhí)行人名單（或黑名單）內(nèi)等。
二、如何設(shè)置投標(biāo)人資格條件
（一）“三維法”設(shè)置資格條件
根據(jù)以上分析，投標(biāo)人資格條件應(yīng)包括民事行為能力、技術(shù)能力、財務(wù)能力和履約信譽等四方面。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》相關(guān)規(guī)定，投標(biāo)人資格條件設(shè)置應(yīng)滿足招標(biāo)項目需求、政策法規(guī)和市場現(xiàn)狀等三方面的要求。以上述四方面條件和三方面要求為基礎(chǔ)，通過多年招標(biāo)管理實踐的不斷總結(jié)，筆者初步形成了較為系統(tǒng)的投標(biāo)人資格條件設(shè)置思路方法——“三維法”（見表1），主要內(nèi)容如下。
1.項目需求
滿足招標(biāo)項目需求是一切招標(biāo)管理工作的出發(fā)點和落腳點，因此在設(shè)置投標(biāo)人資格條件時，理應(yīng)以有利于實現(xiàn)招標(biāo)項目需求為基本導(dǎo)向，充分結(jié)合招標(biāo)項目的特點及實際需要，確保所設(shè)置的投標(biāo)人資格條件與招標(biāo)項目相適應(yīng)，以便為后續(xù)競爭擇優(yōu)確定更適宜的中標(biāo)人以及最終為利于實現(xiàn)招標(biāo)項目需求奠定基礎(chǔ)。
在招標(biāo)準(zhǔn)備階段，應(yīng)充分了解分析招標(biāo)項目的專業(yè)類別、規(guī)模、工期要求、關(guān)鍵技術(shù)特性參數(shù)、項目實施技術(shù)復(fù)雜程度與重難點以及項目所處特殊客觀環(huán)境條件等，并據(jù)此設(shè)置與招標(biāo)項目相適應(yīng)的技術(shù)能力方面的資格條件。如以特大橋為主的施工招標(biāo)項目，在設(shè)置項目業(yè)績條件時，可提出單跨長度要求；高海拔地區(qū)的高壓電氣設(shè)備采購招標(biāo)，在設(shè)置項目業(yè)績條件時，不僅可提出電壓等級要求，還可提出在高海拔地區(qū)成功運行經(jīng)驗的要求。
2.政策法規(guī)
涉及投標(biāo)人資格條件的有關(guān)政策法規(guī)方面的強制性規(guī)定，一般主要有兩類：
一類是符合性規(guī)定，即在設(shè)置投標(biāo)人資格條件時，必須依照其相關(guān)規(guī)定提出相應(yīng)的法定資格條件要求。如按照《民法典》及我國現(xiàn)行相關(guān)登記管理條例規(guī)定，在設(shè)置投標(biāo)人資格條件時，應(yīng)要求投標(biāo)人具有民事行為能力并依規(guī)取得營業(yè)執(zhí)照或登記證書；根據(jù)我國建筑相關(guān)法律法規(guī)及安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在設(shè)置投標(biāo)人資格條件時，應(yīng)要求建筑施工企業(yè)投標(biāo)人具有相應(yīng)專業(yè)類別和等級的建筑施工企業(yè)資質(zhì)證、安全生產(chǎn)許可證，擬投入的項目負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)等級的建造師資質(zhì)證。
另一類是禁止性規(guī)定，即在設(shè)置投標(biāo)人資格條件時不得違反的禁令。如根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第三十二條中有關(guān)不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的規(guī)定，對設(shè)置的每一項投標(biāo)人資格條件均應(yīng)仔細(xì)核查分析，確保不得違反此規(guī)定。
3.市場現(xiàn)狀
投標(biāo)人資格條件設(shè)置應(yīng)當(dāng)符合市場現(xiàn)狀，不得因脫離市場現(xiàn)狀而導(dǎo)致符合資格條件的潛在投標(biāo)人只有少數(shù)幾家以致影響投標(biāo)競爭，甚至沒有符合資格條件的潛在投標(biāo)人。
在招標(biāo)準(zhǔn)備階段，應(yīng)進行必要的市場調(diào)研摸底，掌握潛在投標(biāo)人的數(shù)量以及各家的技術(shù)能力（資質(zhì)、項目業(yè)績、主要人員資格）、財務(wù)能力、履約信譽等基本現(xiàn)狀，以便在投標(biāo)人資格條件設(shè)置時充分考慮，確保所設(shè)置的投標(biāo)人資格條件符合市場實際、切實可行，避免因閉門造車設(shè)置的投標(biāo)人資格條件不可行而導(dǎo)致的違法違規(guī)風(fēng)險。如跨度34m地下廠房工程施工招標(biāo)項目，按行業(yè)一般慣例，項目業(yè)績資格條件設(shè)置時可按跨度28m及以上考慮，但通過市場調(diào)研摸底得知，符合該業(yè)績條件的潛在投標(biāo)人很少，故應(yīng)結(jié)合市場現(xiàn)狀適當(dāng)降低項目業(yè)績的跨度要求。
綜上，在運用“三維法”設(shè)置投標(biāo)人資格條件時，應(yīng)特別注意在項目需求、政策法規(guī)、市場現(xiàn)狀三方面要求上做好統(tǒng)籌兼顧、整體權(quán)衡，確保設(shè)置的投標(biāo)人資格條件既滿足項目需求，又合法合規(guī)，且切實可行，最終利于投標(biāo)充分競爭和實現(xiàn)招標(biāo)效果。
（二）適當(dāng)提高條件要求保證投標(biāo)競爭有序
在招標(biāo)管理實踐中，對于投資規(guī)模大、技術(shù)不復(fù)雜的施工招標(biāo)項目，若根據(jù)我國《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，投標(biāo)人資格條件中設(shè)置的企業(yè)資質(zhì)等級一般較低，而且由于標(biāo)的金額大，招標(biāo)時市場吸引力非常大，在全國范圍內(nèi)往往有數(shù)百上千家投標(biāo)人參加投標(biāo)，導(dǎo)致投標(biāo)過度競爭，評標(biāo)工作根本無法正常進行，也造成了極大的資源浪費。這樣的招標(biāo)，嚴(yán)重違背了招標(biāo)投標(biāo)制度設(shè)計的初衷和基本原則，還給社會造成了不良影響，使招標(biāo)方式遭受質(zhì)疑。因此，對于投資規(guī)模大、技術(shù)不復(fù)雜的施工招標(biāo)項目，在設(shè)置投標(biāo)人資格條件時應(yīng)結(jié)合市場現(xiàn)狀適當(dāng)提高企業(yè)資質(zhì)等級，以確保投標(biāo)競爭正常有序，進而保證招標(biāo)效果。
三、實踐中常見問題的處理
1.營業(yè)執(zhí)照方面
隨著我國改革的不斷深入，經(jīng)營范圍已取消行政審批，且現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)不再強制要求必須在登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動，注冊資本金已由實繳制改為認(rèn)繳制，即注冊資本金已不能反映投標(biāo)人的財務(wù)能力且與履約能力無關(guān)，經(jīng)營年限長短與履約能力無直接關(guān)聯(lián)性。因此，有關(guān)營業(yè)執(zhí)照中的注冊資本金、經(jīng)營范圍及經(jīng)營年限均不能設(shè)置為投標(biāo)人資格條件要求，否則將構(gòu)成以不合理條件限制或排斥潛在投標(biāo)人的違法行為。
2.項目業(yè)績方面
在投標(biāo)人資格條件中，由于項目業(yè)績的本質(zhì)是反映技術(shù)能力的一項門檻條件，目的是評審?fù)稑?biāo)人是否具有與招標(biāo)項目相適應(yīng)的技術(shù)能力，投標(biāo)人只要有一項符合規(guī)定的項目業(yè)績，即表明投標(biāo)人具有相應(yīng)的技術(shù)能力。另外，項目業(yè)績的合同金額與項目技術(shù)復(fù)雜程度、投標(biāo)人的技術(shù)能力無直接關(guān)聯(lián)性，而且合同金額中往往還包含非類似項目的金額。因此，有關(guān)項目業(yè)績方面的項數(shù)、合同金額均不能設(shè)置為投標(biāo)人資格條件，否則將構(gòu)成以不合理條件限制或排斥潛在投標(biāo)人的違法行為。
另一類較為普遍的違規(guī)現(xiàn)象是設(shè)置一些與項目履約無關(guān)的限制條件。如某裝機容量600萬kW電廠水系統(tǒng)改造水泵設(shè)備采購招標(biāo)，在項目業(yè)績條件中要求投標(biāo)人具有為裝機500萬kW及以上電廠供貨且成功投運3年及以上的項目業(yè)績，由于電廠裝機容量大小與水泵設(shè)備技術(shù)性能無直接關(guān)系，故項目業(yè)績中設(shè)置電廠裝機容量要求，屬于明顯以不合理條件限制或排斥潛在投標(biāo)人的違法行為。
3.已取消行政許可的資質(zhì)
目前，已取消行政許可的資質(zhì)存在兩種情況：一種是資質(zhì)徹底取消；另一種是取消行政審批而改由相應(yīng)行業(yè)協(xié)會開展認(rèn)定及管理。其中，已徹底取消的資質(zhì)肯定不能再作為投標(biāo)人資格條件，另一種由行業(yè)協(xié)會開展認(rèn)定的資質(zhì)，因基本屬于非強制資質(zhì)認(rèn)證，一般也不能作為投標(biāo)人資格條件。
4.三大管理體系認(rèn)證
常見的三大管理體系認(rèn)證包括質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證。由于三大管理體系認(rèn)證的本質(zhì)是對投標(biāo)人內(nèi)部相關(guān)管理制度體系的認(rèn)證，表明投標(biāo)人建立了相關(guān)管理制度體系，與投標(biāo)人的履約能力無直接關(guān)聯(lián)性，而且由于三大管理體系認(rèn)證是自愿的，認(rèn)證機構(gòu)是收費的營利性機構(gòu)，其認(rèn)證結(jié)果的真實度也因此會受到社會質(zhì)疑，故三大管理體系認(rèn)證一般不得作為投標(biāo)人資格條件，否則將構(gòu)成以不合理的條件限制或排斥潛在投標(biāo)人的違法風(fēng)險。
作者及作者單位：吳述國，國能大渡河公司；易瑞瑞，國網(wǎng)宜昌供電公司
來源：《招標(biāo)采購管理》2023年第7期
