嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)管理 凸顯批量采購(gòu)優(yōu)勢(shì)
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發(fā)布日期：2012年03月01日
由于政府采購(gòu)項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中存在諸多不確定因素，因而，項(xiàng)目采購(gòu)存在固有的風(fēng)險(xiǎn)。而“批量采購(gòu)”的兩個(gè)層面：一個(gè)是“批”，強(qiáng)調(diào)采購(gòu)的計(jì)劃性和集中性；一個(gè)是“量”，強(qiáng)調(diào)采購(gòu)的規(guī)模性和可計(jì)算性。由此可見，批量采購(gòu)提高了采購(gòu)項(xiàng)目的確定性，從而有利于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的降低。但任何事物都有雙面性，批量采購(gòu)也不例外，它的負(fù)面影響在于它會(huì)放大固有矛盾。因此，對(duì)于批量采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范措施應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)。
批量采購(gòu)的4種風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
要規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)首先應(yīng)學(xué)會(huì)識(shí)別。批量采購(gòu)?fù)ǔ４嬖谝韵滤姆N風(fēng)險(xiǎn)：
效率風(fēng)險(xiǎn)。由于批量采購(gòu)是計(jì)劃性與階段性采購(gòu)，因此，在采購(gòu)周期上相對(duì)較長(zhǎng)，存在著時(shí)間和效率上的風(fēng)險(xiǎn).
價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。采購(gòu)市場(chǎng)上的價(jià)格波動(dòng)、制造商的產(chǎn)能限制、成本和質(zhì)量之間的矛盾，都可能使得供應(yīng)商為了自己的利益對(duì)采購(gòu)人采取一些對(duì)其不利的行為，這就會(huì)給采購(gòu)人造成價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
道德風(fēng)險(xiǎn)。即在采購(gòu)過(guò)程中，由于人為的責(zé)任或者道德素質(zhì)等問(wèn)題，吃、拿、卡、要，徇私舞弊、瀆職等行為致使項(xiàng)目存在采購(gòu)不利甚至失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
管理風(fēng)險(xiǎn)。批量采購(gòu)是一個(gè)復(fù)雜而系統(tǒng)的工作過(guò)程，采購(gòu)各方當(dāng)事人在工作程序上可能不同程度都存在組織管理上的疏漏和缺陷，因此而導(dǎo)致采購(gòu)不利或者失敗的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。
找準(zhǔn)原因是有效防范前提
批量采購(gòu)是多方當(dāng)事人和不同主體博弈的過(guò)程，不同利益主體在這個(gè)過(guò)程中對(duì)于決策相互影響。信息不對(duì)稱，當(dāng)事人的行為、意志和價(jià)值取向的不統(tǒng)一，都是批量采購(gòu)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的重要原因。上述原因存在的因素主要在于：
溝通因素。主要是指采購(gòu)人與集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)之間存在著不利于批量采購(gòu)項(xiàng)目執(zhí)行的溝通不暢問(wèn)題。一是采購(gòu)人對(duì)于項(xiàng)目采購(gòu)的計(jì)劃性、采購(gòu)程序等不了解，與財(cái)政部門溝通不夠，導(dǎo)致項(xiàng)目形成不及時(shí)；二是對(duì)于價(jià)格、時(shí)間、質(zhì)量等方面的內(nèi)容把握不準(zhǔn)，過(guò)分強(qiáng)調(diào)某一方面的要求，影響整體效果；三是對(duì)于項(xiàng)目所需的設(shè)備規(guī)格、技術(shù)要求不詳細(xì)，未達(dá)到招標(biāo)要求，造成相關(guān)工作的反復(fù)，延誤時(shí)間。
信息因素。主要是指采購(gòu)人和集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)由于對(duì)市場(chǎng)信息把握不全而產(chǎn)生的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的判斷不準(zhǔn)確。一是對(duì)于市場(chǎng)價(jià)格情況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化情況的掌握不夠；二是對(duì)潛在供應(yīng)商的情況不了解，對(duì)于項(xiàng)目供應(yīng)商的條件設(shè)置過(guò)高或過(guò)低，導(dǎo)致供應(yīng)商數(shù)量過(guò)少或過(guò)多；三是對(duì)于產(chǎn)品的類別、功能、成本、壽命周期等信息掌握不全。
價(jià)值因素。主要是指采購(gòu)各方當(dāng)事人因在價(jià)值目標(biāo)取向上的不同，造成不利于項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。一是采購(gòu)人的非理性消費(fèi)觀念導(dǎo)致在項(xiàng)目要求上的指定性、歧視性；二是集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)工作人員可能存在的不廉潔行為；三是供應(yīng)商逐利目標(biāo)造成的以次充好、主動(dòng)賄賂，甚至不惜違約、拖延項(xiàng)目執(zhí)行等行為。
規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)須全流程防護(hù)
應(yīng)對(duì)批量采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)研究風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、防范的措施，達(dá)到控制或減少各種意外損失的目的，從而有利于批量采購(gòu)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
批量采購(gòu)過(guò)程包括項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備、組織實(shí)施、開標(biāo)定標(biāo)、合同履行等四個(gè)階段，因而，規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)需從這四個(gè)環(huán)節(jié)入手。
統(tǒng)一采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，剛性執(zhí)行。在前期準(zhǔn)備階段規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)，一是要規(guī)范采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)榕坎少?gòu)的“魅力”，在于多個(gè)項(xiàng)目和計(jì)劃打包、合并后形成的“合力”。如果采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，即使打包、合并后，其規(guī)模效益仍然會(huì)大打折扣。規(guī)范采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)將進(jìn)一步便于操作，發(fā)揮批量采購(gòu)的優(yōu)勢(shì)；二是要加強(qiáng)宣傳，提高采購(gòu)人對(duì)于批量采購(gòu)的認(rèn)識(shí)，從而提高采購(gòu)人編報(bào)和執(zhí)行采購(gòu)項(xiàng)目的計(jì)劃性；三是要強(qiáng)化預(yù)算和計(jì)劃執(zhí)行的約束力，增強(qiáng)政府采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行的剛性，限制采購(gòu)人任意追加預(yù)算和臨時(shí)變更采購(gòu)計(jì)劃的行為，提高采購(gòu)的批量效果。
掌握產(chǎn)品動(dòng)態(tài)，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)。在組織實(shí)施階段規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)，一是要建立項(xiàng)目產(chǎn)品的信息分析制度，做好市場(chǎng)調(diào)查，建立經(jīng)常性產(chǎn)品價(jià)格信息檔案體系，增強(qiáng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格與發(fā)展動(dòng)態(tài)的統(tǒng)計(jì)記錄和分析，建立同類產(chǎn)品的價(jià)格與配置的對(duì)比分析體系，防范供應(yīng)商為了應(yīng)對(duì)批量采購(gòu)而采取低配高價(jià)的所謂“政府采購(gòu)專供”；二是要建立供應(yīng)商信息庫(kù)，提高對(duì)供應(yīng)商分類、營(yíng)銷模式、實(shí)力調(diào)查、信用信譽(yù)等情況的掌握與了解，提高供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范；三是要提倡品牌競(jìng)爭(zhēng)。在供應(yīng)商準(zhǔn)入門檻的選擇上，盡量實(shí)現(xiàn)品牌之間的競(jìng)爭(zhēng)，而不是分銷商之間的競(jìng)爭(zhēng)。有效避免分銷商之間過(guò)分競(jìng)爭(zhēng)造成的履約風(fēng)險(xiǎn)。
嚴(yán)格資格審查，細(xì)化評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。在評(píng)標(biāo)定標(biāo)階段規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)，一是要嚴(yán)格供應(yīng)商資格審查，規(guī)避不具備招標(biāo)文件規(guī)定資質(zhì)的供應(yīng)商參加投標(biāo)造成的風(fēng)險(xiǎn)，使得供應(yīng)商條件與項(xiàng)目合同執(zhí)行能力有機(jī)融合，從而規(guī)避項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)；二是要合理制訂評(píng)分辦法，通過(guò)設(shè)置針對(duì)性的打分項(xiàng)和分值，防止評(píng)審專家專業(yè)水平不足或傾向性造成的風(fēng)險(xiǎn)；三是要確定合同主要條款。在評(píng)審過(guò)程中，有針對(duì)性地設(shè)置供應(yīng)商在投標(biāo)文件中必須承諾的合同條款，有效防范供應(yīng)商在合同履行中可能出現(xiàn)的漏洞和不足，降低合同履行的風(fēng)險(xiǎn)。
按時(shí)簽約，嚴(yán)查履約。在合同履行階段規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)，一是要建立項(xiàng)目跟蹤機(jī)制。嚴(yán)格按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行合同的簽訂和履行，防止供應(yīng)商等待市場(chǎng)出現(xiàn)下跌行情時(shí)再下訂單，以達(dá)到降低進(jìn)貨成本的目的，導(dǎo)致項(xiàng)目履行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；二是要建立集中驗(yàn)收機(jī)制。一方面防止供應(yīng)商利用采購(gòu)人對(duì)產(chǎn)品性能和配置的不了解，隨意減少、降低或更改標(biāo)準(zhǔn)配置及配件；另一方面防止采購(gòu)人利用合同履行，增加對(duì)供應(yīng)商的不合理要求；三是要嚴(yán)格產(chǎn)品質(zhì)保期限。在項(xiàng)目履行過(guò)程中，應(yīng)明確要求供應(yīng)商對(duì)于批量采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)保期限，同時(shí)，提高供應(yīng)商對(duì)于批量采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)保的響應(yīng)度，保障批量采購(gòu)的售后服務(wù)。
來(lái)源： 政府采購(gòu)信息報(bào)
批量采購(gòu)的4種風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
要規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)首先應(yīng)學(xué)會(huì)識(shí)別。批量采購(gòu)?fù)ǔ４嬖谝韵滤姆N風(fēng)險(xiǎn)：
效率風(fēng)險(xiǎn)。由于批量采購(gòu)是計(jì)劃性與階段性采購(gòu)，因此，在采購(gòu)周期上相對(duì)較長(zhǎng)，存在著時(shí)間和效率上的風(fēng)險(xiǎn).
價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。采購(gòu)市場(chǎng)上的價(jià)格波動(dòng)、制造商的產(chǎn)能限制、成本和質(zhì)量之間的矛盾，都可能使得供應(yīng)商為了自己的利益對(duì)采購(gòu)人采取一些對(duì)其不利的行為，這就會(huì)給采購(gòu)人造成價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
道德風(fēng)險(xiǎn)。即在采購(gòu)過(guò)程中，由于人為的責(zé)任或者道德素質(zhì)等問(wèn)題，吃、拿、卡、要，徇私舞弊、瀆職等行為致使項(xiàng)目存在采購(gòu)不利甚至失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
管理風(fēng)險(xiǎn)。批量采購(gòu)是一個(gè)復(fù)雜而系統(tǒng)的工作過(guò)程，采購(gòu)各方當(dāng)事人在工作程序上可能不同程度都存在組織管理上的疏漏和缺陷，因此而導(dǎo)致采購(gòu)不利或者失敗的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。
找準(zhǔn)原因是有效防范前提
批量采購(gòu)是多方當(dāng)事人和不同主體博弈的過(guò)程，不同利益主體在這個(gè)過(guò)程中對(duì)于決策相互影響。信息不對(duì)稱，當(dāng)事人的行為、意志和價(jià)值取向的不統(tǒng)一，都是批量采購(gòu)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的重要原因。上述原因存在的因素主要在于：
溝通因素。主要是指采購(gòu)人與集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)之間存在著不利于批量采購(gòu)項(xiàng)目執(zhí)行的溝通不暢問(wèn)題。一是采購(gòu)人對(duì)于項(xiàng)目采購(gòu)的計(jì)劃性、采購(gòu)程序等不了解，與財(cái)政部門溝通不夠，導(dǎo)致項(xiàng)目形成不及時(shí)；二是對(duì)于價(jià)格、時(shí)間、質(zhì)量等方面的內(nèi)容把握不準(zhǔn)，過(guò)分強(qiáng)調(diào)某一方面的要求，影響整體效果；三是對(duì)于項(xiàng)目所需的設(shè)備規(guī)格、技術(shù)要求不詳細(xì)，未達(dá)到招標(biāo)要求，造成相關(guān)工作的反復(fù)，延誤時(shí)間。
信息因素。主要是指采購(gòu)人和集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)由于對(duì)市場(chǎng)信息把握不全而產(chǎn)生的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的判斷不準(zhǔn)確。一是對(duì)于市場(chǎng)價(jià)格情況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化情況的掌握不夠；二是對(duì)潛在供應(yīng)商的情況不了解，對(duì)于項(xiàng)目供應(yīng)商的條件設(shè)置過(guò)高或過(guò)低，導(dǎo)致供應(yīng)商數(shù)量過(guò)少或過(guò)多；三是對(duì)于產(chǎn)品的類別、功能、成本、壽命周期等信息掌握不全。
價(jià)值因素。主要是指采購(gòu)各方當(dāng)事人因在價(jià)值目標(biāo)取向上的不同，造成不利于項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。一是采購(gòu)人的非理性消費(fèi)觀念導(dǎo)致在項(xiàng)目要求上的指定性、歧視性；二是集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)工作人員可能存在的不廉潔行為；三是供應(yīng)商逐利目標(biāo)造成的以次充好、主動(dòng)賄賂，甚至不惜違約、拖延項(xiàng)目執(zhí)行等行為。
規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)須全流程防護(hù)
應(yīng)對(duì)批量采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)研究風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、防范的措施，達(dá)到控制或減少各種意外損失的目的，從而有利于批量采購(gòu)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
批量采購(gòu)過(guò)程包括項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備、組織實(shí)施、開標(biāo)定標(biāo)、合同履行等四個(gè)階段，因而，規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)需從這四個(gè)環(huán)節(jié)入手。
統(tǒng)一采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，剛性執(zhí)行。在前期準(zhǔn)備階段規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)，一是要規(guī)范采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)榕坎少?gòu)的“魅力”，在于多個(gè)項(xiàng)目和計(jì)劃打包、合并后形成的“合力”。如果采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，即使打包、合并后，其規(guī)模效益仍然會(huì)大打折扣。規(guī)范采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)將進(jìn)一步便于操作，發(fā)揮批量采購(gòu)的優(yōu)勢(shì)；二是要加強(qiáng)宣傳，提高采購(gòu)人對(duì)于批量采購(gòu)的認(rèn)識(shí)，從而提高采購(gòu)人編報(bào)和執(zhí)行采購(gòu)項(xiàng)目的計(jì)劃性；三是要強(qiáng)化預(yù)算和計(jì)劃執(zhí)行的約束力，增強(qiáng)政府采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行的剛性，限制采購(gòu)人任意追加預(yù)算和臨時(shí)變更采購(gòu)計(jì)劃的行為，提高采購(gòu)的批量效果。
掌握產(chǎn)品動(dòng)態(tài)，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)。在組織實(shí)施階段規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)，一是要建立項(xiàng)目產(chǎn)品的信息分析制度，做好市場(chǎng)調(diào)查，建立經(jīng)常性產(chǎn)品價(jià)格信息檔案體系，增強(qiáng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格與發(fā)展動(dòng)態(tài)的統(tǒng)計(jì)記錄和分析，建立同類產(chǎn)品的價(jià)格與配置的對(duì)比分析體系，防范供應(yīng)商為了應(yīng)對(duì)批量采購(gòu)而采取低配高價(jià)的所謂“政府采購(gòu)專供”；二是要建立供應(yīng)商信息庫(kù)，提高對(duì)供應(yīng)商分類、營(yíng)銷模式、實(shí)力調(diào)查、信用信譽(yù)等情況的掌握與了解，提高供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范；三是要提倡品牌競(jìng)爭(zhēng)。在供應(yīng)商準(zhǔn)入門檻的選擇上，盡量實(shí)現(xiàn)品牌之間的競(jìng)爭(zhēng)，而不是分銷商之間的競(jìng)爭(zhēng)。有效避免分銷商之間過(guò)分競(jìng)爭(zhēng)造成的履約風(fēng)險(xiǎn)。
嚴(yán)格資格審查，細(xì)化評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。在評(píng)標(biāo)定標(biāo)階段規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)，一是要嚴(yán)格供應(yīng)商資格審查，規(guī)避不具備招標(biāo)文件規(guī)定資質(zhì)的供應(yīng)商參加投標(biāo)造成的風(fēng)險(xiǎn)，使得供應(yīng)商條件與項(xiàng)目合同執(zhí)行能力有機(jī)融合，從而規(guī)避項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)；二是要合理制訂評(píng)分辦法，通過(guò)設(shè)置針對(duì)性的打分項(xiàng)和分值，防止評(píng)審專家專業(yè)水平不足或傾向性造成的風(fēng)險(xiǎn)；三是要確定合同主要條款。在評(píng)審過(guò)程中，有針對(duì)性地設(shè)置供應(yīng)商在投標(biāo)文件中必須承諾的合同條款，有效防范供應(yīng)商在合同履行中可能出現(xiàn)的漏洞和不足，降低合同履行的風(fēng)險(xiǎn)。
按時(shí)簽約，嚴(yán)查履約。在合同履行階段規(guī)避、防范風(fēng)險(xiǎn)，一是要建立項(xiàng)目跟蹤機(jī)制。嚴(yán)格按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行合同的簽訂和履行，防止供應(yīng)商等待市場(chǎng)出現(xiàn)下跌行情時(shí)再下訂單，以達(dá)到降低進(jìn)貨成本的目的，導(dǎo)致項(xiàng)目履行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；二是要建立集中驗(yàn)收機(jī)制。一方面防止供應(yīng)商利用采購(gòu)人對(duì)產(chǎn)品性能和配置的不了解，隨意減少、降低或更改標(biāo)準(zhǔn)配置及配件；另一方面防止采購(gòu)人利用合同履行，增加對(duì)供應(yīng)商的不合理要求；三是要嚴(yán)格產(chǎn)品質(zhì)保期限。在項(xiàng)目履行過(guò)程中，應(yīng)明確要求供應(yīng)商對(duì)于批量采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)保期限，同時(shí)，提高供應(yīng)商對(duì)于批量采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)保的響應(yīng)度，保障批量采購(gòu)的售后服務(wù)。
來(lái)源： 政府采購(gòu)信息報(bào)
