采用評標辦法治理投標人串通投標
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發(fā)布日期：2014年04月10日
張貴新
一、串標的定義及表現(xiàn)形式
串標指的是投標單位之間或投標單位與招標單位相互串通騙取中標的行為。串標的主要表現(xiàn)形式：①招標人、監(jiān)管人員與投標人的串通。招標人或監(jiān)管人員預(yù)先內(nèi)定中標人，在開標前向其泄漏標底，讓其圍繞此標底制作標書；向內(nèi)定中標人透露其他投標人的相關(guān)信息；開啟其他投標人的標書，將標書中的重要信息告知內(nèi)定中標人；協(xié)助內(nèi)定中標人撤換標書，更換報價；招標人與內(nèi)定中標人私下商定，在招標時抬高或壓低標價，中標后再給招標人或其他投標人額外補償。②投標人之間的串通。各投標人在投標之前就已協(xié)議好，為了避免競爭，選擇一個單位作為預(yù)中標單位，其他單位進行陪標。預(yù)中標單位或給陪標人一定金額的陪標費用，或承諾中標后分給各陪標人一定比例或一定數(shù)額的“合理利潤”作為報酬。目前，投標人之間相互串通已成為行業(yè)“潛規(guī)則”。
二、串標的危害
在招標投標過程中，串標的表現(xiàn)方式不盡相同，但危害極大。首先，串標哄抬標價，使招標人的利益受損。我國目前絕大部分招標項目都是國有資金投資項目，串標行為直接損害了公共利益和國家利益。其次，串標是一種不正當競爭行為，違背誠實信用的原則，其長期存在將損害招投標行業(yè)的市場形象，擾亂市場經(jīng)濟秩序。第三，串標在中標結(jié)果產(chǎn)生后，中標人都要支付一定的額外費用，如給招標人的好處費，給陪標者的陪標費，給借資質(zhì)者的管理費等。串標行為潛藏著如此復(fù)雜的商業(yè)賄賂，敗壞社會風氣，危害社會的穩(wěn)定和國家的安定。
另外，由于串標行為隱蔽性較強，串通者因利益需要攻守同盟，不易被發(fā)現(xiàn)。國家相關(guān)法律法規(guī)對串標行為的具體規(guī)定還不健全，有些行為是否存在串標也很難界定，從而一定程度上影響了監(jiān)管機關(guān)對串標行為的打擊力度。
三、串標行為與制定評標辦法的關(guān)聯(lián)
串標的產(chǎn)生來源于多方面因素，評標辦法制定缺乏防范性，是產(chǎn)生串標行為的主要原因。在我們?nèi)粘９ぷ髦?，由于每個工程項目都有各自特點，每次招標的內(nèi)容都不盡相同，評標辦法的制定就不可能形成統(tǒng)一的標準。如果評標辦法制定不嚴謹，缺少對串標行為的防范，就會讓一些不法投標人有機可乘。
目前以下評標辦法或定標環(huán)節(jié)容易產(chǎn)生串標行為：①設(shè)置固定標底。招標人在開標前自己或委托中介機構(gòu)設(shè)置標底，在開標時公布標底，最接近標底價者則最有機會中標。投標人在投標前千方百計打聽標底，甚至采用多種方式賄賂知道標底的人，使標底泄漏?？傊O(shè)置固定標底容易引起串標行為的發(fā)生。②設(shè)置動態(tài)標底。招標人設(shè)置一個標底，同時結(jié)合各投標人的投標報價按一定比例或計算公式計算出一個動態(tài)標底，最接近動態(tài)標底價者中標。這樣投標人不僅要打聽標底，同時要聯(lián)系多個投標人控制投標報價，最終求得自己的投標報價最接近動態(tài)標底。③實行平均值評標。以有效投標單位報價的平均值下浮一定比例設(shè)置基準價，最接近基準價的投標單位中標。這樣投標人就必須聯(lián)合多個投標人，抬高投標報價，控制評標基準價，以使得自己中標，同時獲得較高的中標利潤。④抽簽法。在一定的報價區(qū)間范圍內(nèi)，通過抽簽的方式產(chǎn)生中標人。投標人要想中標，就必須掛靠多家具備資質(zhì)條件的單位進行投標，這樣才能增加中簽概率。這種方式不僅不符合科學擇優(yōu)的原則，還容易引起串標行為的發(fā)生。
四、制定合理的評標辦法，遏制串標行為發(fā)生
《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》（七部委[2001]第12號令）中明確規(guī)定：“評標方法包括經(jīng)評審的最低投標價法、綜合評估法或者法律、行政法規(guī)允許的其他評標方法”。下面針對串標行為，圍繞經(jīng)評審的最低投標價法和綜合評估法做一探討。
?。ㄒ唬┙?jīng)評審的最低投標價法
1.經(jīng)評審的最低投標價法定義
經(jīng)評審的最低投標價法是以價格為主導(dǎo)考量因素，對投標文件進行評價是一種評標方法。通常評標委員會按各投標人評標價由低到高順序，對投標人的投標文件進行初步評審和詳細評審。通過初步評審和詳細評審后，評標價最低的即為中標候選人，低于成本價的評標價除外。其特點是標準客觀，公開透明，使串標行為無縫隙可鉆，能最大限度地壓縮人為操作空間。
2.經(jīng)評審的最低投標價法的幾種方法
（1）最低報價中標法。對于一些批量的建筑材料、通用的定型設(shè)備或貨物產(chǎn)品，由投標人進行密封報價公開開標，最終選擇報價最低的投標人為中標人。
?。?）雙信封評標法。此方法是指投標人將投標報價單獨密封在一個報價信封中，其他商務(wù)和技術(shù)文件密封在另外一個信封中，分兩次開標的評標方法。第一次針對商務(wù)和技術(shù)文件進行初步評審和詳細評審，確定通過商務(wù)和技術(shù)評審的投標人名單。第二次對通過商務(wù)和技術(shù)評審的投標人，當場宣讀其報價，按各報價由低到高順序推薦中標候選人。對未通過商務(wù)和技術(shù)評審的投標人，其報價信封將不予開封，當場退還給投標人。簡單地說，符合條件的報價最低者中標，主要適用于投標單位不多、評審工作量不大的情況。
?。?）按報價評審法。投標人在遞交投標文件時，必須同時遞交一份開標一覽表，唱標時只啟封開標一覽表，唱標結(jié)束后將唱標結(jié)果由低到高進行排序，評委先對排序第一的投標文件進行評審，如該投標文件滿足招標人的要求，則推薦為中標人，對其他投標文件不再進行評審，如排序第一的投標文件不能滿足要求，則對排序第二的投標文件進行評審，依次類推直至產(chǎn)生中標人。對未參加評審的投標文件，在產(chǎn)生中標人后應(yīng)及時原封退還給原投標人。簡單地說，報價最低且符合條件者即中標，主要適用于投標單位多、評審工作量大的情況。
?。?）合理最低評標價法。評標委員會委員在評標時除了考慮投標價格因素外，還應(yīng)考慮產(chǎn)品的性能質(zhì)量、交貨期、組織施工方案、加工工藝、企業(yè)信譽、業(yè)績等因素，并將這些因素盡可能加以量化折算為一定的貨幣額，加權(quán)計算得到。評標價是一個貨幣形式表現(xiàn)的衡量投標競爭力的定量指標，合理最低評標價法是定量綜合評議法與經(jīng)評審的最低投標報價法相結(jié)合的一種有效方法。
3.經(jīng)評審的最低投標價法適用范圍及優(yōu)點
經(jīng)評審的最低投標價法適用范圍主要有：
（1）具有通用技術(shù)、性能標準的招標項目或貨物采購。
（2）建設(shè)工程規(guī)模較小，技術(shù)、工藝簡單或工程技術(shù)、性能沒有特殊要求，且工程管理水平較高，工程設(shè)計圖紙深度足夠的項目。
（3）招標文件及工程量清單詳盡、準確，投標人具有獨立的估價信息，招標時必須實行工程量清單報價，實行量價分離，風險共擔的原則，投標人承擔“價”的風險，招標人承擔“量”的風險。
（4）招標文件要保證深度和精度，內(nèi)容粗淺的招標文件無法滿足最低評標價法的要求。
實行經(jīng)評審的最低投標價法遏制了串標現(xiàn)象，減少了建設(shè)工程中的腐敗現(xiàn)象；合理適度地增加了投標競爭力，為建設(shè)單位節(jié)約了資金，提高了投資效益，符合市場經(jīng)濟體制的要求；同時有利于承包商不斷改善經(jīng)營管理，提高技術(shù)水平，加強成本核算，提升市場競爭力，提高資源利用效率。
實行經(jīng)評審的最低投標價法符合世界銀行貸款采購指南、亞洲開發(fā)銀行貸款采購準則，與聯(lián)合國及西方各國的相關(guān)法律規(guī)定相一致。鑒于我國很多投資項目已與國際接軌，經(jīng)評審的最低投標價法將成為重點研究和應(yīng)用的評標辦法。
?。ǘ┚C合評估法
1.綜合評估法的定義
《工程建設(shè)項目貨物招標投標辦法》（七部委[2005]第27號令）規(guī)定，對于大型建設(shè)項目，或技術(shù)復(fù)雜或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求難以統(tǒng)一的貨物，宜采用綜合評估法。主要考慮綜合性價比，采用綜合記分的方式產(chǎn)生中標人，即綜合性能質(zhì)量越高記分越高，投標報價越低記分越高，最后結(jié)合權(quán)重比例相加計算出總分，按分值高低順序推薦中標人。
2.評標定標步驟
?。?）首先應(yīng)確定投標報價和其他各參與評估的項目所占分值比例。假設(shè)投標報價占60分，其他各參與評估的項目占40分。
?。?）然后再具體將各參與評估的每個項目的最高分值確定下來。假設(shè)參與評估總共八項指標，其中技術(shù)性能占三項，以T1、T2、T3表示；施工方案及工藝占三項，以T4、T5、T6表示；售后服務(wù)占兩項，以T7、T8表示；各項最高分值分別為：T1max=20、T2max=15、T3max=15、T4max=12、T5max=12、T6max=10、T7max=8、T8max=8，它們的最高分值分別由它們在招標項目中所起的作用而定。
?。?）根據(jù)下列公式計算出每個投標人的得分總值：W=×60＋×40（其中W—某個投標人計算出得分總值；C—某個投標人的投標報價；Cmin—所有投標人最低的投標報價；T—某個投標人在各項評估項目中獲得的分值總和，即T=T1+T2+…+T8；Tmax—所有投標人中獲得各項評估項目總分的最高值）。
假定經(jīng)過初步審查后，最終的有效投標人為四家，各自的記分和計算結(jié)果列表如表1。
最后得出結(jié)論，11號投標人得分最高為中標人。
總之，為遏制串標行為，列舉了上述的幾種評標辦法。在實際工作中，對于監(jiān)理、設(shè)計等技術(shù)型工作招標，投標報價不是定標的重要因素，不宜采用上述評標辦法。但是無論采用哪種評標辦法都必須在招標文件中明確，并詳細地說明評標辦法和量化標準。評標委員會委員應(yīng)嚴格按照招標文件事先公開的量化標準進行評分，得出科學公正的評標結(jié)果，最終提交評審報告，作為定標的依據(jù)。
（作者單位：鹽城市公共資源交易中心）
一、串標的定義及表現(xiàn)形式
串標指的是投標單位之間或投標單位與招標單位相互串通騙取中標的行為。串標的主要表現(xiàn)形式：①招標人、監(jiān)管人員與投標人的串通。招標人或監(jiān)管人員預(yù)先內(nèi)定中標人，在開標前向其泄漏標底，讓其圍繞此標底制作標書；向內(nèi)定中標人透露其他投標人的相關(guān)信息；開啟其他投標人的標書，將標書中的重要信息告知內(nèi)定中標人；協(xié)助內(nèi)定中標人撤換標書，更換報價；招標人與內(nèi)定中標人私下商定，在招標時抬高或壓低標價，中標后再給招標人或其他投標人額外補償。②投標人之間的串通。各投標人在投標之前就已協(xié)議好，為了避免競爭，選擇一個單位作為預(yù)中標單位，其他單位進行陪標。預(yù)中標單位或給陪標人一定金額的陪標費用，或承諾中標后分給各陪標人一定比例或一定數(shù)額的“合理利潤”作為報酬。目前，投標人之間相互串通已成為行業(yè)“潛規(guī)則”。
二、串標的危害
在招標投標過程中，串標的表現(xiàn)方式不盡相同，但危害極大。首先，串標哄抬標價，使招標人的利益受損。我國目前絕大部分招標項目都是國有資金投資項目，串標行為直接損害了公共利益和國家利益。其次，串標是一種不正當競爭行為，違背誠實信用的原則，其長期存在將損害招投標行業(yè)的市場形象，擾亂市場經(jīng)濟秩序。第三，串標在中標結(jié)果產(chǎn)生后，中標人都要支付一定的額外費用，如給招標人的好處費，給陪標者的陪標費，給借資質(zhì)者的管理費等。串標行為潛藏著如此復(fù)雜的商業(yè)賄賂，敗壞社會風氣，危害社會的穩(wěn)定和國家的安定。
另外，由于串標行為隱蔽性較強，串通者因利益需要攻守同盟，不易被發(fā)現(xiàn)。國家相關(guān)法律法規(guī)對串標行為的具體規(guī)定還不健全，有些行為是否存在串標也很難界定，從而一定程度上影響了監(jiān)管機關(guān)對串標行為的打擊力度。
三、串標行為與制定評標辦法的關(guān)聯(lián)
串標的產(chǎn)生來源于多方面因素，評標辦法制定缺乏防范性，是產(chǎn)生串標行為的主要原因。在我們?nèi)粘９ぷ髦?，由于每個工程項目都有各自特點，每次招標的內(nèi)容都不盡相同，評標辦法的制定就不可能形成統(tǒng)一的標準。如果評標辦法制定不嚴謹，缺少對串標行為的防范，就會讓一些不法投標人有機可乘。
目前以下評標辦法或定標環(huán)節(jié)容易產(chǎn)生串標行為：①設(shè)置固定標底。招標人在開標前自己或委托中介機構(gòu)設(shè)置標底，在開標時公布標底，最接近標底價者則最有機會中標。投標人在投標前千方百計打聽標底，甚至采用多種方式賄賂知道標底的人，使標底泄漏?？傊O(shè)置固定標底容易引起串標行為的發(fā)生。②設(shè)置動態(tài)標底。招標人設(shè)置一個標底，同時結(jié)合各投標人的投標報價按一定比例或計算公式計算出一個動態(tài)標底，最接近動態(tài)標底價者中標。這樣投標人不僅要打聽標底，同時要聯(lián)系多個投標人控制投標報價，最終求得自己的投標報價最接近動態(tài)標底。③實行平均值評標。以有效投標單位報價的平均值下浮一定比例設(shè)置基準價，最接近基準價的投標單位中標。這樣投標人就必須聯(lián)合多個投標人，抬高投標報價，控制評標基準價，以使得自己中標，同時獲得較高的中標利潤。④抽簽法。在一定的報價區(qū)間范圍內(nèi)，通過抽簽的方式產(chǎn)生中標人。投標人要想中標，就必須掛靠多家具備資質(zhì)條件的單位進行投標，這樣才能增加中簽概率。這種方式不僅不符合科學擇優(yōu)的原則，還容易引起串標行為的發(fā)生。
四、制定合理的評標辦法，遏制串標行為發(fā)生
《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》（七部委[2001]第12號令）中明確規(guī)定：“評標方法包括經(jīng)評審的最低投標價法、綜合評估法或者法律、行政法規(guī)允許的其他評標方法”。下面針對串標行為，圍繞經(jīng)評審的最低投標價法和綜合評估法做一探討。
?。ㄒ唬┙?jīng)評審的最低投標價法
1.經(jīng)評審的最低投標價法定義
經(jīng)評審的最低投標價法是以價格為主導(dǎo)考量因素，對投標文件進行評價是一種評標方法。通常評標委員會按各投標人評標價由低到高順序，對投標人的投標文件進行初步評審和詳細評審。通過初步評審和詳細評審后，評標價最低的即為中標候選人，低于成本價的評標價除外。其特點是標準客觀，公開透明，使串標行為無縫隙可鉆，能最大限度地壓縮人為操作空間。
2.經(jīng)評審的最低投標價法的幾種方法
（1）最低報價中標法。對于一些批量的建筑材料、通用的定型設(shè)備或貨物產(chǎn)品，由投標人進行密封報價公開開標，最終選擇報價最低的投標人為中標人。
?。?）雙信封評標法。此方法是指投標人將投標報價單獨密封在一個報價信封中，其他商務(wù)和技術(shù)文件密封在另外一個信封中，分兩次開標的評標方法。第一次針對商務(wù)和技術(shù)文件進行初步評審和詳細評審，確定通過商務(wù)和技術(shù)評審的投標人名單。第二次對通過商務(wù)和技術(shù)評審的投標人，當場宣讀其報價，按各報價由低到高順序推薦中標候選人。對未通過商務(wù)和技術(shù)評審的投標人，其報價信封將不予開封，當場退還給投標人。簡單地說，符合條件的報價最低者中標，主要適用于投標單位不多、評審工作量不大的情況。
?。?）按報價評審法。投標人在遞交投標文件時，必須同時遞交一份開標一覽表，唱標時只啟封開標一覽表，唱標結(jié)束后將唱標結(jié)果由低到高進行排序，評委先對排序第一的投標文件進行評審，如該投標文件滿足招標人的要求，則推薦為中標人，對其他投標文件不再進行評審，如排序第一的投標文件不能滿足要求，則對排序第二的投標文件進行評審，依次類推直至產(chǎn)生中標人。對未參加評審的投標文件，在產(chǎn)生中標人后應(yīng)及時原封退還給原投標人。簡單地說，報價最低且符合條件者即中標，主要適用于投標單位多、評審工作量大的情況。
?。?）合理最低評標價法。評標委員會委員在評標時除了考慮投標價格因素外，還應(yīng)考慮產(chǎn)品的性能質(zhì)量、交貨期、組織施工方案、加工工藝、企業(yè)信譽、業(yè)績等因素，并將這些因素盡可能加以量化折算為一定的貨幣額，加權(quán)計算得到。評標價是一個貨幣形式表現(xiàn)的衡量投標競爭力的定量指標，合理最低評標價法是定量綜合評議法與經(jīng)評審的最低投標報價法相結(jié)合的一種有效方法。
3.經(jīng)評審的最低投標價法適用范圍及優(yōu)點
經(jīng)評審的最低投標價法適用范圍主要有：
（1）具有通用技術(shù)、性能標準的招標項目或貨物采購。
（2）建設(shè)工程規(guī)模較小，技術(shù)、工藝簡單或工程技術(shù)、性能沒有特殊要求，且工程管理水平較高，工程設(shè)計圖紙深度足夠的項目。
（3）招標文件及工程量清單詳盡、準確，投標人具有獨立的估價信息，招標時必須實行工程量清單報價，實行量價分離，風險共擔的原則，投標人承擔“價”的風險，招標人承擔“量”的風險。
（4）招標文件要保證深度和精度，內(nèi)容粗淺的招標文件無法滿足最低評標價法的要求。
實行經(jīng)評審的最低投標價法遏制了串標現(xiàn)象，減少了建設(shè)工程中的腐敗現(xiàn)象；合理適度地增加了投標競爭力，為建設(shè)單位節(jié)約了資金，提高了投資效益，符合市場經(jīng)濟體制的要求；同時有利于承包商不斷改善經(jīng)營管理，提高技術(shù)水平，加強成本核算，提升市場競爭力，提高資源利用效率。
實行經(jīng)評審的最低投標價法符合世界銀行貸款采購指南、亞洲開發(fā)銀行貸款采購準則，與聯(lián)合國及西方各國的相關(guān)法律規(guī)定相一致。鑒于我國很多投資項目已與國際接軌，經(jīng)評審的最低投標價法將成為重點研究和應(yīng)用的評標辦法。
?。ǘ┚C合評估法
1.綜合評估法的定義
《工程建設(shè)項目貨物招標投標辦法》（七部委[2005]第27號令）規(guī)定，對于大型建設(shè)項目，或技術(shù)復(fù)雜或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求難以統(tǒng)一的貨物，宜采用綜合評估法。主要考慮綜合性價比，采用綜合記分的方式產(chǎn)生中標人，即綜合性能質(zhì)量越高記分越高，投標報價越低記分越高，最后結(jié)合權(quán)重比例相加計算出總分，按分值高低順序推薦中標人。
2.評標定標步驟
?。?）首先應(yīng)確定投標報價和其他各參與評估的項目所占分值比例。假設(shè)投標報價占60分，其他各參與評估的項目占40分。
?。?）然后再具體將各參與評估的每個項目的最高分值確定下來。假設(shè)參與評估總共八項指標，其中技術(shù)性能占三項，以T1、T2、T3表示；施工方案及工藝占三項，以T4、T5、T6表示；售后服務(wù)占兩項，以T7、T8表示；各項最高分值分別為：T1max=20、T2max=15、T3max=15、T4max=12、T5max=12、T6max=10、T7max=8、T8max=8，它們的最高分值分別由它們在招標項目中所起的作用而定。
?。?）根據(jù)下列公式計算出每個投標人的得分總值：W=×60＋×40（其中W—某個投標人計算出得分總值；C—某個投標人的投標報價；Cmin—所有投標人最低的投標報價；T—某個投標人在各項評估項目中獲得的分值總和，即T=T1+T2+…+T8；Tmax—所有投標人中獲得各項評估項目總分的最高值）。
假定經(jīng)過初步審查后，最終的有效投標人為四家，各自的記分和計算結(jié)果列表如表1。
最后得出結(jié)論，11號投標人得分最高為中標人。
總之，為遏制串標行為，列舉了上述的幾種評標辦法。在實際工作中，對于監(jiān)理、設(shè)計等技術(shù)型工作招標，投標報價不是定標的重要因素，不宜采用上述評標辦法。但是無論采用哪種評標辦法都必須在招標文件中明確，并詳細地說明評標辦法和量化標準。評標委員會委員應(yīng)嚴格按照招標文件事先公開的量化標準進行評分，得出科學公正的評標結(jié)果，最終提交評審報告，作為定標的依據(jù)。
（作者單位：鹽城市公共資源交易中心）
表1 綜合評估法記分和計算結(jié)果
|
投標人代號
|
C
|
T1 20 |
T2 15 |
T3 15 |
T4 12 |
T5 12 |
T6 10 |
T7 8 |
T8 8 |
T
|
|
|
4
|
118
|
16
|
11
|
11
|
10
|
9
|
9
|
7
|
7
|
80
|
Cmin=118
|
|
8
|
121
|
18
|
12
|
10
|
10
|
9
|
8
|
7
|
7
|
81
|
|
|
11
|
122
|
16
|
14
|
12
|
11
|
11
|
8
|
7
|
7
|
86
|
Tmax=86
|
|
13
|
124
|
16
|
13
|
10
|
9
|
9
|
7
|
7
|
7
|
78
|
|
|
投標人代號
|
|
×60
|
|
×40
|
W
|
最終排名
|
|
4
|
1.00
|
60.0
|
0.93
|
37.2
|
97.2
|
2
|
|
8
|
0.97
|
58.5
|
0.94
|
37.6
|
96.1
|
3
|
|
11
|
0.96
|
58.0
|
1.00
|
40.0
|
98.0
|
1
|
|
13
|
0.95
|
57.0
|
0.90
|
36.2
|
93.2
|
4
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來源：中國招標投標協(xié)會
