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二〇一〇年一月十一日
　　附件1：

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）

第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券投資基金（以下稱基金）評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理，規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下稱《暫行辦法》）和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行評(píng)價(jià)并通過公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果，以及基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體公開引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果，適用本規(guī)則。

　　第三條 本規(guī)則所稱基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)包括從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、媒體及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　本規(guī)則所稱基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力開展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他評(píng)價(jià)活動(dòng)。

　　本規(guī)則所稱基金評(píng)價(jià)結(jié)果是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)所形成的信息資料，包括基金或基金管理人的評(píng)級(jí)信息、基金排名、基金或基金管理人獲獎(jiǎng)信息等。

　　第四條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)），成為協(xié)會(huì)會(huì)員，履行會(huì)員義務(wù)，享有會(huì)員權(quán)利。

　　第五條 協(xié)會(huì)成立基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)專家工作組（以下稱專家工作組），負(fù)責(zé)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程以及執(zhí)行情況的評(píng)估咨詢。

　　第六條 協(xié)會(huì)依據(jù)本規(guī)則，負(fù)責(zé)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行自律管理。

第二章 注冊(cè)登記和業(yè)務(wù)備案

　　第七條 申請(qǐng)入會(huì)成為協(xié)會(huì)會(huì)員的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》規(guī)定的入會(huì)條件，符合《暫行辦法》規(guī)定的從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的基本條件，同時(shí)還應(yīng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬┰谥袊?guó)境內(nèi)登記、注冊(cè)的企業(yè)法人；

　?。ǘ┳?cè)資本不少于500萬元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本；

　　（三）基金評(píng)價(jià)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于5人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。

　?。ㄋ模┩暾幕鹪u(píng)價(jià)理論和方法，健全的評(píng)級(jí)體系和作業(yè)程序；

　?。ㄎ澹┯锌煽康男畔⒉杉贫群屯陚涞臄?shù)據(jù)存儲(chǔ)機(jī)制，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包括5年以上基金評(píng)價(jià)需要的基金行業(yè)相關(guān)信息；

　　（六）有清晰明確的盈利模式，確保基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展；

　?。ㄆ撸┯型晟频膯T工管理和培訓(xùn)制度，持續(xù)提高從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平；

　　（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第八條 媒體也可以按照下列條件申請(qǐng)入會(huì)成為協(xié)會(huì)會(huì)員，但只能開展評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)：

　　（一）本規(guī)則第七條除第（三）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)外的其他規(guī)定；

　?。ǘ┗鹪u(píng)價(jià)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于2人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。

　?。ㄈ┯型陚洹⒖煽康臄?shù)據(jù)庫(kù)支持，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包括5年以上基金評(píng)價(jià)需要的基金行業(yè)相關(guān)信息。

　　第九條 獨(dú)立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、媒體及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《暫行辦法》施行后30個(gè)工作日內(nèi)或其開始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)入會(huì)。申請(qǐng)入會(huì)時(shí)，應(yīng)向協(xié)會(huì)遞交下列申請(qǐng)材料：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員的公函（原件）；

　?。ǘ吨袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表》（原件）；

　?。ㄈ┓ㄈ藸I(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；

　?。ㄋ模氖禄鹪u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的名單、簡(jiǎn)歷、身份證件、學(xué)歷證明、基金從業(yè)資格證明；

　　（五）機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況；

　　（六）基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍；

　　（七）完整的基金評(píng)價(jià)理論、標(biāo)準(zhǔn)、方法及效果的說明；

　?。ò耍┗鹪u(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全性、真實(shí)性和完整性說明；

　?。ň牛┗鹪u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程、基金分類方法；

　?。ㄊ┱\(chéng)信承諾書；

　?。ㄊ唬﹨f(xié)會(huì)要求提供的其他文件。

　　第十條 《暫行辦法》施行前已經(jīng)加入?yún)f(xié)會(huì)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)在《暫行辦法》施行后30個(gè)工作日內(nèi)或其開始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)遞交下列備案材料：

　　（一）報(bào)備從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)相關(guān)文件的公函；

　?。ǘ┍疽?guī)則第九條第（四）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)的材料。

　　《暫行辦法》施行后設(shè)立的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)先行辦理注冊(cè)登記手續(xù)成為協(xié)會(huì)會(huì)員，在其開始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)遞交前款所列的備案材料。

　　第十一條 協(xié)會(huì)正式受理基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的入會(huì)申請(qǐng)材料或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料后，在兩個(gè)月內(nèi)完成入會(huì)申請(qǐng)材料或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料的審核，作出是否核準(zhǔn)注冊(cè)登記入會(huì)或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案，或終止注冊(cè)登記入會(huì)或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案程序的決定，并函告基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。

　　第十二條 協(xié)會(huì)在基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)入會(huì)之日或核準(zhǔn)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案之日起的10個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告具備會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名單及其基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍。

　　第十三條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)至少提前30個(gè)工作日向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)備案材料：

　　（一）調(diào)整基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍的；

　?。ǘ┱{(diào)整基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程的；

　?。ㄈ┱{(diào)整基金評(píng)獎(jiǎng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和業(yè)務(wù)流程的；

　?。ㄋ模﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　發(fā)生上款第（二）、（三）項(xiàng)情形的，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還應(yīng)說明調(diào)整后的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法等對(duì)調(diào)整前評(píng)價(jià)或評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果的影響。

　　第十四條 協(xié)會(huì)受理基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)調(diào)整基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍，或調(diào)整其基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程的備案材料后，在兩個(gè)月內(nèi)完成對(duì)其備案材料審核工作，作出是否核準(zhǔn)調(diào)整基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍，或核準(zhǔn)調(diào)整基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程備案，或終止上述備案程序的決定，函告基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，并作出在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公告變更事宜。

第三章 基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第十五條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，客觀公正地對(duì)基金及基金管理人進(jìn)行評(píng)價(jià)，促進(jìn)基金行業(yè)的良性競(jìng)爭(zhēng)，培育和引導(dǎo)投資人形成長(zhǎng)期投資理念。

　　第十六條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自身評(píng)價(jià)部門、銷售部門之間以及基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)之間應(yīng)建立基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)與其他證券業(yè)務(wù)的“防火墻”制度，保證基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和客觀性。

　　第十七條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得頻繁調(diào)整其基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程和基金分類方法，原則上一年內(nèi)調(diào)整次數(shù)不得超過1次，法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定必須調(diào)整的除外。

　　第十八條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)人員及其業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　第十九條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)等活動(dòng)，不得有下列行為：

　　（一）使用未經(jīng)公開披露的信息或虛假信息作為基金評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)或依據(jù)；

　?。ǘ├没鹪u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)向評(píng)價(jià)對(duì)象索取任何形式的好處或利益；

　?。ㄈ┰诨鹪u(píng)價(jià)報(bào)告等文件中使用廣告性語言；

　?。ㄋ模┰谠u(píng)價(jià)結(jié)果中明顯不公平對(duì)待部分評(píng)價(jià)對(duì)象，或者使用貶低、詆毀評(píng)價(jià)對(duì)象的語言；

　?。ㄎ澹┏鼍哳A(yù)測(cè)未來業(yè)績(jī)等明顯具有誤導(dǎo)性的評(píng)價(jià)結(jié)果；

　　（六）評(píng)價(jià)人員未經(jīng)其所服務(wù)的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)允許，擅自發(fā)表有關(guān)基金評(píng)價(jià)的言論；

　?。ㄆ撸┰g毀其他基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員，或者對(duì)其評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)表不正當(dāng)?shù)脑u(píng)論等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；

　?。ò耍┓?、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

第四章 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)信息披露

　　第二十條 具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體向社會(huì)披露本機(jī)構(gòu)下列信息內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┗拘畔ⅲ喊C(jī)構(gòu)名稱、法定代表人、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)部門名稱、通信地址和聯(lián)系辦法；

　　（二）人員信息：包括取得基金從業(yè)資格的基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)人員及業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的姓名、執(zhí)業(yè)資格證書編號(hào)、主要從業(yè)經(jīng)歷；

　　（三）業(yè)務(wù)信息：包括基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，基金評(píng)級(jí)和評(píng)獎(jiǎng)開展情況及發(fā)布方式，為避免與評(píng)價(jià)對(duì)象產(chǎn)生利益沖突而采取的措施；

　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)要求披露的其它信息或基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要披露的相關(guān)信息。

　　第二十一條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)存在下列關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)通過本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露關(guān)聯(lián)方名稱及關(guān)聯(lián)關(guān)系：

　?。ㄒ唬┩还蓶|持有基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金管理公司的股份均達(dá)到5%以上的；

　?。ǘ┗鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)持有基金管理公司的股份達(dá)到5%以上的；

　?。ㄈ┗鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品的；

　?。ㄋ模┗鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為基金管理公司提供證券投資咨詢服務(wù)或銷售信息產(chǎn)品且獲得收入的；

　　（五）基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為基金管理公司提供證券買賣交易席位及交易單元的；

　?。┗鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)人員擔(dān)任基金管理公司職務(wù)的；

　　（七）基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目的；

　　（八）基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)該披露的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　第二十二條 本規(guī)則第二十條、第二十一條所列各項(xiàng)信息內(nèi)容發(fā)生變化的，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)該更新本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的相關(guān)信息，其中第二十條第（三）項(xiàng)信息內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還應(yīng)通過至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體進(jìn)行披露。

　　第二十三條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)在披露第二十條所列各項(xiàng)信息內(nèi)容或在更新其所披露信息內(nèi)容之日起的10個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交所披露信息內(nèi)容或更新信息內(nèi)容的電子文檔。

　　第二十四條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年3月底向協(xié)會(huì)提交本機(jī)構(gòu)上年度工作報(bào)告的書面和電子文檔，工作報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬C(jī)構(gòu)或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)部門基本情況及經(jīng)營(yíng)狀況；

　?。ǘ┗鹪u(píng)價(jià)人員及其變化情況；

　?。ㄈ┗鹪u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序以及調(diào)整情況；

　　（四）基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)開展情況；

　　（五）履行信息披露義務(wù)情況；

　?。┓婪独鏇_突措施及實(shí)施情況；

　　（七）獎(jiǎng)懲情況；

　?。ò耍┢渌枰f明的情況。

　　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)時(shí)間在報(bào)告期內(nèi)未滿3個(gè)月的，可免交年度工作報(bào)告。

　　第二十五條 協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公示本規(guī)則第二十條和二十四條規(guī)定的各基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。

第五章 評(píng)價(jià)結(jié)果引用

　　第二十六條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體應(yīng)當(dāng)引用協(xié)會(huì)公告的具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)公開發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果，并注明所引用評(píng)價(jià)結(jié)果的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。

　　第二十七條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)被取消協(xié)會(huì)會(huì)員資格或被停止基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的，基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體應(yīng)當(dāng)停止公開引用其評(píng)價(jià)結(jié)果。

　　第二十八條 對(duì)于不具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的境外基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金或基金管理公司進(jìn)行評(píng)價(jià)或評(píng)級(jí)的結(jié)果，基金管理公司不得在境內(nèi)（包括公司網(wǎng)站）公開引用。在境外公開引用時(shí)，應(yīng)遵從當(dāng)?shù)胤傻囊蟆?/P>

　　第二十九條 基金管理公司主動(dòng)聘請(qǐng)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)利用非公開信息對(duì)本公司或基金產(chǎn)品進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)或評(píng)級(jí)，其評(píng)價(jià)或評(píng)級(jí)結(jié)果不得在境內(nèi)（包括公司網(wǎng)站）公開引用。

　　第三十條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介材料中公開引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，還應(yīng)遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金宣傳推介材料制作的相關(guān)規(guī)定。

　　第三十一條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體決定與基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)合作并公開引用其基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，可以向協(xié)會(huì)查詢基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信檔案。

　　第三十二條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體在與基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)合作并公開引用其基金評(píng)價(jià)結(jié)果的過程中，發(fā)現(xiàn)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或其基金評(píng)價(jià)活動(dòng)違反《暫行辦法》和本規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第六章 專家工作組

　　第三十三條 專家工作組是協(xié)會(huì)設(shè)立的非常設(shè)評(píng)估咨詢機(jī)構(gòu)，在協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　第三十四條 專家工作組的主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬?duì)申請(qǐng)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)所提交的基金評(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行專業(yè)評(píng)估；

　?。ǘ?duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)調(diào)整后的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行專業(yè)評(píng)估；

　?。ㄈ﹨⒓訁f(xié)會(huì)組織的對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檢查，對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行專業(yè)評(píng)估；

　　（四）參與其他需要對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)作出專業(yè)評(píng)估的事項(xiàng)。

　　第三十五條 專家工作組由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)、業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的有關(guān)專家組成，由協(xié)會(huì)聘任，任期2年，可連續(xù)聘任。專家工作組名單向社會(huì)公布。專家工作組成員必須滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┯休^高的專業(yè)水平與豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

　?。ǘ┯辛己玫男袠I(yè)聲譽(yù)；

　?。ㄈ╆P(guān)心行業(yè)發(fā)展，熱心協(xié)會(huì)工作；

　?。ㄋ模┯谐渥愕臅r(shí)間和精力參加專家組的活動(dòng)；

　?。ㄎ澹﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第三十六條 專家工作組對(duì)所評(píng)估的事項(xiàng)可以通過集體表決，也可以由專家獨(dú)立發(fā)表個(gè)人意見。專家工作組表決意見和專家個(gè)人意見，是協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策的重要依據(jù)。

　　第三十七條 專家工作組成員應(yīng)當(dāng)遵循以下要求：

　　（一）勤勉盡職，客觀、公正地對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人意見、行使表決權(quán)；

　?。ǘ┍Ｊ鼗鹪u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密；

　?。ㄈ┎簧米詫?duì)外發(fā)表與評(píng)估對(duì)象和內(nèi)容相關(guān)的意見；

　?。ㄋ模┳袷赜嘘P(guān)回避規(guī)定；

　?。ㄎ澹┎坏媒邮茉u(píng)估對(duì)象提供的任何形式的饋贈(zèng)；

　?。┎坏脼槠渌u(píng)估對(duì)象提供指導(dǎo)或咨詢。

第七章 業(yè)務(wù)檢查與紀(jì)律處分

　　第三十八條 協(xié)會(huì)根據(jù)《暫行辦法》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則等規(guī)定，對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的人員資質(zhì)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)活動(dòng)、信息披露等合規(guī)情況進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，業(yè)務(wù)檢查可通過現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行。

　　業(yè)務(wù)檢查分年度檢查、專項(xiàng)檢查和投訴舉報(bào)事項(xiàng)檢查。

　　第三十九條 協(xié)會(huì)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)行年檢制度，每年對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提交的年度工作報(bào)告進(jìn)行審閱，每?jī)赡陮?duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　第四十條 基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度發(fā)生變化，或基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行調(diào)整，協(xié)會(huì)將根據(jù)需要組織對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)行規(guī)章制度或調(diào)整后業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

　　第四十一條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)被投訴或被舉報(bào)，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。

　　第四十二條 協(xié)會(huì)跟蹤基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體公開引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果的情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)或被舉報(bào)有違反《暫行辦法》或本規(guī)則的行為進(jìn)行檢查。

　　第四十三條 協(xié)會(huì)對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查時(shí)，可組織專家工作組進(jìn)行專業(yè)評(píng)估，或聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專業(yè)人員提供專業(yè)服務(wù)。

　　第四十四條 協(xié)會(huì)在業(yè)務(wù)檢查中，發(fā)現(xiàn)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)人員或基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)違反《暫行辦法》或本規(guī)則的，協(xié)會(huì)可采取書面或口頭形式進(jìn)行談話提醒或質(zhì)詢，要求改正，對(duì)拒不改正或情節(jié)嚴(yán)重的，可給予警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、通過媒體公開譴責(zé)、暫停部分會(huì)員權(quán)利、將其從具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名單中予以刪除、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分，記入誠(chéng)信檔案并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第四十五條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，協(xié)會(huì)可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定給予紀(jì)律處分：

　　（一）未按照已在協(xié)會(huì)備案的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的；

　?。ǘ┪窗凑毡疽?guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)的；

　?。ㄈ┻`反《暫行辦法》第十四條規(guī)定進(jìn)行基金評(píng)價(jià)或發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的；

　?。ㄋ模┪窗匆?guī)定保存基金評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)和資料的；

　?。ㄎ澹┻`反本規(guī)則規(guī)定的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)行為準(zhǔn)則的；

　?。┢溉尾痪邆浠饛臉I(yè)資格的人員或有違法、違規(guī)記錄的人員從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的；

　　（七）其他違反《暫行辦法》和本規(guī)則的行為。

　　第四十六條 基金評(píng)價(jià)人員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀(jì)律處分：

　　（一）同時(shí)在兩個(gè)以上基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；

　?。ǘ┮曰鹪u(píng)價(jià)人員個(gè)人名義發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果；

　?。ㄈ┪慈〉没饛臉I(yè)資格，從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)；

　　（四）違反本規(guī)則規(guī)定的基金評(píng)價(jià)人員行為規(guī)則。

　　第四十七條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)在境內(nèi)公開引用不具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果，或不注明引用評(píng)價(jià)結(jié)果的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的，協(xié)會(huì)可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀(jì)律處分。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體違反前款所列行為的，協(xié)會(huì)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　第四十八條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其基金評(píng)價(jià)人員、基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)檢查結(jié)果或紀(jì)律處分有異議的，可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行申訴。

　　第四十九條 協(xié)會(huì)建立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其基金評(píng)價(jià)人員的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，記載基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員受到處罰或紀(jì)律處分、被投訴或舉報(bào)等相關(guān)信息。

第八章 附則

　　第五十條 基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)基金銷售適用性原則對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類或聘請(qǐng)第三方對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類的，不屬于本規(guī)則規(guī)范的基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)。

　　第五十一條 協(xié)會(huì)對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的自律管理接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第五十二條 本規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施并負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十三條 本規(guī)則自公布之日起施行。
 

來源：中國(guó)法律信息網(wǎng)